金融市场行为监管局（FCA）在英国金融工具市场监管法规（MiFIR）下首次对英寻欧资本有限公司（Infinox）进行了罚款，原因是其未能按规定报告交易，增加了市场滥用未被发现的风险。

FCA对一家CFD经纪商进行罚款

今天（星期三）宣布，这家差价合约（CFDs）经纪商因未能提交46,053份交易报告而被罚款99,200英镑，这增加了市场滥用未被发现的风险。

报告失误发生在2022年10月1日至2023年3月31日期间，针对通过该经纪商的一家公司经纪账户交易的单一股票CFDs。

“作为一个以数据为基础的监管机构，公司提交准确及时的交易报告以及迅速通报任何失误对我们至关重要，” FCA执法和市场监督联席执行董事史蒂夫·斯马特说。“英寻欧没有做到这一点，这意味着市场滥用可能未被察觉，从而危及市场的诚信。”

报告系统中的失误

英国监管机构称，该经纪商在第三方审查后发现了这些交易，但未报告违规行为。相反，FCA本身发现了该经纪商提交的交易数据的差异。

监管机构还指出，这一违规曝露了该经纪商在高风险投资产品的报告系统和控制方面的弱点。

“我们的专业团队时刻监视市场数据，实时追踪任何不端行为的迹象，” 斯马特补充道。

Finance Magnates联系了英寻欧，但未收到任何回复。

英国MiFIR是规管英国金融工具交易的法律框架。最初是作为欧盟MiFIR的一部分引入的，旨在与MiFID II（金融工具市场指令II）一起设计，以提高市场透明度和稳定性。

FCA指出，尽管此前曾因交易报告失误对公司罚款，但这是英国MiFIR下的首次执法行动。

Finance Magnates早前报道称，英寻欧资本在2024年3月31日结束的财政年度的收入下降了近75%，至3.69百万英镑。不过，公司仍保持盈利并获得净利润。